案件基本事實(shí)非常清楚，但本案對夫妻財(cái)產(chǎn)約定協(xié)議的對外效力、代持股權(quán)如何顯名化、實(shí)際股權(quán)人對代持股權(quán)處置效力能否及于代持人及公司等法律問題有重要借鑒意義，值得婚姻專業(yè)律師、專業(yè)股權(quán)律師一讀，對于普通當(dāng)事人包括域外當(dāng)事人也有重要參考意義。

案情簡介：

原告林芳與被告黃強(qiáng)于1992年登記結(jié)婚。婚后兩人均取得香港居民身份證，現(xiàn)仍在婚姻關(guān)系存續(xù)期間。

2018年5月22日，雙方簽訂一份《協(xié)議》。協(xié)議載明婚后黃強(qiáng)與趙芳存在代持股協(xié)議，趙芳無償代黃強(qiáng)持有信合公司股份總額的10.13%，共計(jì)607.5萬股，該股權(quán)全部登記在趙芳名下，相應(yīng)所有及收益權(quán)均歸黃強(qiáng)所有……黃強(qiáng)承諾，本協(xié)議簽訂之日，黃強(qiáng)將趙芳代持股權(quán)的協(xié)議（編號2012012101）的原件交予林芳，該代持協(xié)議由黃強(qiáng)及趙芳本人簽署，系合法有效且不可撤銷的協(xié)議……黃強(qiáng)須在2018年8月20日前，將400萬股股權(quán)轉(zhuǎn)移登記到林芳或林芳指定的單位或個(gè)人名下，該400萬股股權(quán)歸林芳所有。……協(xié)議約定管轄地為信合公司所在地法院，適用中國法律。

該協(xié)議附件有黃強(qiáng)與趙芳簽訂的編號2012012101協(xié)議（以下均稱代持股協(xié)議）一份。代持股協(xié)議約定黃強(qiáng)自愿委托趙芳作為上述股權(quán)名義持有人，趙芳同意無償代持上述股份，黃強(qiáng)有權(quán)在條件具備時(shí)，將相關(guān)股東權(quán)益轉(zhuǎn)移到自己或自己指定的任何第三人名下，趙芳需無條件同意等。

根據(jù)信合公司的工商登記信息所示，趙芳為信合公司股東，持股比例為10.13%，持有607.5萬股，即案涉400萬股信合公司股份仍登記在趙芳名下。

后原告林芳將黃強(qiáng)、趙芳訴至法院，要求1、確認(rèn)登記在趙芳名下的廣州信合智通實(shí)業(yè)股份有限公司400萬股的股份歸原告?zhèn)€人所有；2、判令黃強(qiáng)、趙芳履行協(xié)議，無條件配合原告將廣州信合智通實(shí)業(yè)股份有限公司400萬股的股份變更登記至原告或原告指定的人的名下等。

被告黃強(qiáng)答辯

1、案涉股份轉(zhuǎn)讓實(shí)質(zhì)是原告與黃強(qiáng)婚內(nèi)分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)。從雙方簽訂的案涉協(xié)議可知，原告并未支付轉(zhuǎn)讓款作為對價(jià)，案涉股份轉(zhuǎn)讓的法律性質(zhì)實(shí)質(zhì)上為雙方協(xié)議分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用婚姻法若干問題的解釋（三）》第4條的規(guī)定，因原告并未提起離婚訴訟，其在婚姻關(guān)系存續(xù)期間請求分割共同財(cái)產(chǎn)，依法不應(yīng)支持。協(xié)議未約定案涉股份為原告的個(gè)人財(cái)產(chǎn)，即使轉(zhuǎn)讓后，因原告與黃強(qiáng)仍是夫妻關(guān)系，案涉股權(quán)仍是夫妻共同財(cái)產(chǎn)，原告請求確認(rèn)案涉股份歸其個(gè)人所有并無事實(shí)和法律依據(jù)。同時(shí)，根據(jù)黃強(qiáng)的舉證，案涉協(xié)議是在原告承諾與黃強(qiáng)辦理離婚手續(xù)的前提下簽訂的，其法律性質(zhì)應(yīng)是財(cái)產(chǎn)分割協(xié)議，因原告反悔，且雙方事實(shí)上沒有辦理離婚登記，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該協(xié)議沒有生效。

2、案涉股份轉(zhuǎn)讓違反了《公司法》第141條，應(yīng)屬無效。原告提交的信合公司工商登記信息顯示案涉股份的名義持有人趙芳是公司董事，信合公司是股份有限公司，《公司法》第141條規(guī)定董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，故案涉股份轉(zhuǎn)讓行為依法無效。

3、案涉股份變更登記的義務(wù)應(yīng)由公司承擔(dān)，與黃強(qiáng)無關(guān)，原告在本案中起訴黃強(qiáng)是起訴錯(cuò)誤。即使法院認(rèn)定案涉股份轉(zhuǎn)讓有效，黃強(qiáng)在簽訂協(xié)議時(shí)的義務(wù)已履行完畢，案涉股份為記名股票，根據(jù)《公司法》第139條第一款及第32條第一款的規(guī)定，將案涉股份變更登記至原告名下并辦理工商變更登記的義務(wù)由公司承擔(dān)。因黃強(qiáng)認(rèn)可案涉協(xié)議上其簽名的真實(shí)性，故原告應(yīng)直接向公司提出股份變更登記，公司拒絕的則參照《最高人民法院關(guān)于適用若干問題的規(guī)定（三）》第23條的規(guī)定起訴公司，要求法院判決公司履行股份變更登記義務(wù)。

4、如果法院認(rèn)定案涉股份轉(zhuǎn)讓實(shí)際上是無償贈(zèng)與，因原告提起本案訴訟違反了案涉協(xié)議第一條第一款的保密義務(wù)，黃強(qiáng)有權(quán)根據(jù)《合同法》第192條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，主張撤銷贈(zèng)與，贈(zèng)與撤銷后，原告喪失要求黃強(qiáng)交付贈(zèng)與標(biāo)的的請求權(quán)。

被告趙芳答辯

趙芳不是案涉協(xié)議的當(dāng)事人，對原告不承擔(dān)合同義務(wù)，原告訴請趙芳配合辦理股份變更登記沒有法律依據(jù)。并且，無條件配合是寬泛概念，趙芳無法執(zhí)行。

一審廣州黃埔區(qū)法院觀點(diǎn)

本案原告林芳及被告黃強(qiáng)均是香港居民，故本案是一起涉港的股權(quán)確認(rèn)糾紛。雖黃強(qiáng)主張適用香港法律審理本案，但其并未提供相關(guān)法律依據(jù)，信合公司是一家注冊在廣東省廣州市的公司，案涉糾紛涉及信合公司股權(quán)，林芳與被告黃強(qiáng)簽訂的《協(xié)議》約定如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向信合公司所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴并適用中華人民共和國法律，故本案應(yīng)適用內(nèi)地法律。

林芳與黃強(qiáng)于2018年5月22日簽訂的《協(xié)議》是雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，不違反法律、行政法規(guī)的效力性強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)屬合法有效，本院予以確認(rèn)，該協(xié)議對雙方均具有約束力。黃強(qiáng)及趙芳簽訂有代持協(xié)議，確認(rèn)登記在趙芳名下的信合公司400萬股的股份是趙芳代黃強(qiáng)持有。關(guān)于林芳要求確認(rèn)登記在趙芳名下的信合公司400萬股的股份歸其個(gè)人所有的訴訟請求，本院認(rèn)為，案涉協(xié)議第二條股份處置方案第3點(diǎn)約定，黃強(qiáng)……需在2018年8月20日前將400萬股股份轉(zhuǎn)移登記到林芳或林芳指定的單位或個(gè)人名下，該400萬股股份歸林芳所有，現(xiàn)案涉股份并未被轉(zhuǎn)讓給第三人，故案涉股份依照協(xié)議約定應(yīng)歸林芳所有。并且，由于兩人尚處于婚姻關(guān)系存續(xù)期間，而根據(jù)協(xié)議內(nèi)容探知的雙方真實(shí)意思表示，雙方應(yīng)是約定案涉股份歸林芳個(gè)人所有。因此，林芳的該項(xiàng)訴訟請求有合同及法律依據(jù)，本院予以支持。

黃強(qiáng)辯稱股份轉(zhuǎn)讓違反《公司法》第一百四十一條規(guī)定而無效，并且林芳在未提起離婚訴訟的前提下請求分割共同財(cái)產(chǎn)，不應(yīng)支持，如果林芳同意離婚，其同意履行案涉協(xié)議，同意案涉股份歸林芳所有。對此本院認(rèn)為，第一，本案是股權(quán)確認(rèn)糾紛而非股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛，林芳與黃強(qiáng)作為平等的民事主體，有權(quán)簽訂協(xié)議對案涉股權(quán)歸屬作出約定，并不違反相關(guān)法律規(guī)定，也不應(yīng)受雙方夫妻身份的影響。第二，黃強(qiáng)認(rèn)為在林芳同意離婚的前提下將案涉股份歸林芳所有，但案涉協(xié)議并未約定相應(yīng)內(nèi)容。故黃強(qiáng)的上述抗辯均無事實(shí)及法律依據(jù)，本院不予采納。

對于林芳要求黃強(qiáng)、趙芳無條件配合將案涉400萬股的股份變更登記至其名下或其指定的人名下的訴訟請求，本院認(rèn)為，首先，根據(jù)《公司法》第一百三十九條的規(guī)定，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。因此，案涉股份變更登記的義務(wù)主體應(yīng)為信合公司。其次，林芳與黃強(qiáng)簽訂的協(xié)議，其實(shí)質(zhì)上是兩人之間對案涉股份的所有權(quán)進(jìn)行約定，現(xiàn)林芳要求將案涉股份變更登記至其名下或者其指定的人名下，則涉及信合公司其他股東的權(quán)利，不宜在本案中一并作出處理。綜合上述兩點(diǎn)，在案涉股份依法可予變更登記時(shí)，若林芳要求信合公司辦理變更登記受阻，應(yīng)另行提起訴訟解決，又因案涉股份由趙芳代持，屆時(shí)趙芳有配合變更登記的義務(wù)。因此，林芳的此項(xiàng)訴訟請求于法無據(jù)，本院對此不予支持。?

綜上，依照《中華人民共和國合同法》第八條、第一百三十九條第一款，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第九十條的規(guī)定，判決如下：?

一、確認(rèn)登記在被告趙芳名下的廣州信合實(shí)業(yè)股份有限公司400萬股的股份歸原告林芳個(gè)人所有；

二、駁回原告林芳的其他訴訟請求。

福州律師蔡思斌評析：

本案是一審判決，各方實(shí)質(zhì)認(rèn)可，此后均沒有上訴案件亦已生效。但其后產(chǎn)生了多起訴訟，包括信合公司提起撤銷本案判決之訴，及后續(xù)林芳起訴公司要求配合辦理工商登記等訴訟，感興趣的朋友可以繼續(xù)查找判決研究一二。

通過本案可以清晰了解經(jīng)辦法官的判案思路。其一認(rèn)為夫妻財(cái)產(chǎn)協(xié)議是平等主體之間簽署的，對雙方均有約束力。在案件僅為確認(rèn)股權(quán)所有人的前提下，并不認(rèn)為是在分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)，并不受所謂婚內(nèi)除特殊情況下一般不能分割夫妻共同財(cái)產(chǎn)司法解釋限制。其二認(rèn)為夫妻財(cái)產(chǎn)協(xié)議對夫妻有約束力，但對于所涉及代持股權(quán)的第三人同樣有約束力，該約束力是基于代持人對實(shí)際股權(quán)人的合同承諾，不能單純局限于所謂合同的相對性，而不能對第三人所持股權(quán)作相應(yīng)判決。其三認(rèn)為代持股權(quán)確認(rèn)應(yīng)僅限代持人與實(shí)際股權(quán)人，而股權(quán)變更登記牽涉到公司其他股東權(quán)利，不宜在股權(quán)確認(rèn)案件中一并處理等。

案例索引：(2018)粵0112民初5968號，當(dāng)事人系化名并有刪節(jié)。

蔡思斌

2022年4月11日