北京金融法院判決某管理公司訴某基金公司等合同糾紛案

?裁判要旨

對(duì)于非上市公司簽訂的未經(jīng)公司機(jī)關(guān)決議的擔(dān)保合同，可以從案涉交易背景、公司股東和董事對(duì)擔(dān)保合同的起草簽訂履行過程的知曉及參與程度、擔(dān)保合同內(nèi)容是否損害公司及其全體股東利益等方面進(jìn)行綜合考察，認(rèn)定法定代表人以公司名義簽訂對(duì)外擔(dān)保合同是否系公司真實(shí)意思表示，進(jìn)而判斷該公司對(duì)外擔(dān)保合同的效力。

【案情】

2015年，某管理公司和某有限合伙企業(yè)分別與資產(chǎn)管理人簽訂了《資產(chǎn)管理合同》，某管理公司出資4億元認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃A級(jí)份額，某有限合伙企業(yè)出資2億元認(rèn)購(gòu)B級(jí)份額，資產(chǎn)管理人以募集資金投資受讓某目標(biāo)公司股權(quán)。某管理公司作為A級(jí)份額委托人享有優(yōu)先級(jí)收益權(quán)，某有限合伙企業(yè)作為B級(jí)份額委托人應(yīng)當(dāng)按照合同約定的日期定期向A級(jí)份額委托人支付年度收益。后某管理公司與某基金公司簽訂《差額補(bǔ)足協(xié)議》，約定當(dāng)某有限合伙企業(yè)未按《資產(chǎn)管理合同》約定及時(shí)足額向某管理公司支付年度收益時(shí)，某基金公司作為差額補(bǔ)足義務(wù)人應(yīng)在約定的合理時(shí)間內(nèi)向某管理公司足額支付相應(yīng)的年度收益。2018年9月，該資管計(jì)劃提前終止，某有限合伙企業(yè)未向某管理公司按期足額支付2018年的年度收益，某基金公司亦未履行相應(yīng)差額補(bǔ)足義務(wù)。某管理公司遂起訴要求某基金公司向其支付年度收益、遲延履行違約金、律師費(fèi)及其他合理維權(quán)費(fèi)用。

【裁判】

北京市西城區(qū)人民法院審理后認(rèn)為，案涉《差額補(bǔ)足協(xié)議》的性質(zhì)為保證合同。某基金公司簽訂《差額補(bǔ)足協(xié)議》對(duì)外為某有限合伙企業(yè)提供擔(dān)保未經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)決議，某基金公司時(shí)任法定代表人存在越權(quán)擔(dān)保行為。某管理公司明知公司對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)法律規(guī)定，而未盡審查義務(wù)，未提供證據(jù)證明案涉擔(dān)保經(jīng)過公司董事會(huì)或股東會(huì)決議，應(yīng)認(rèn)定某管理公司應(yīng)當(dāng)知道存在越權(quán)擔(dān)保行為。現(xiàn)某基金公司對(duì)越權(quán)擔(dān)保行為不予追認(rèn)，故認(rèn)定《差額補(bǔ)足協(xié)議》無效。遂判決，駁回某管理公司的全部訴訟請(qǐng)求。

宣判后，某管理公司不服，提起上訴。北京金融法院結(jié)合當(dāng)事人提交的新證據(jù)審理后認(rèn)為，案涉《差額補(bǔ)足協(xié)議》相關(guān)條款具備保證合同從屬性、單務(wù)性、無償性、補(bǔ)充性的特征，符合相關(guān)司法解釋關(guān)于連帶責(zé)任保證的定義，屬于連帶責(zé)任保證合同。案涉《差額補(bǔ)足協(xié)議》的簽訂雖然缺乏公司董事會(huì)或股東會(huì)決議，且不存在無須決議的擔(dān)保情形，但該協(xié)議系在某基金公司實(shí)際控制人和控股股東某投資基金管理公司的直接參與下起草、修訂、簽署和履行，公司董事會(huì)亦知曉并默許該協(xié)議的履行，且協(xié)議的簽訂不損害某基金公司及其股東利益。綜合本案證據(jù)，可以認(rèn)定某基金公司簽訂《差額補(bǔ)足協(xié)議》符合該公司及其控股股東的真實(shí)意思表示，不存在越權(quán)擔(dān)保行為，具有保證合同性質(zhì)的《差額補(bǔ)足協(xié)議》有效。遂撤銷一審判決，改判某基金公司向某管理公司支付年度收益差額補(bǔ)足款及部分合理維權(quán)費(fèi)用。

【評(píng)析】

本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于具有保證合同性質(zhì)的《差額補(bǔ)足協(xié)議》是否因未經(jīng)公司機(jī)關(guān)決議而當(dāng)然無效，某基金公司是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

1.公司對(duì)外擔(dān)保時(shí)對(duì)法定代表人權(quán)限的限制。公司作為擬制的法人，其行為的意思表示，需要經(jīng)過法定或章程的約定程序，由法定代表人以法人的名義作出，公司承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。現(xiàn)行公司法第十六條第一款規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。該條的立法目的是保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的利益，防止法定代表人、公司控股股東、實(shí)際控制人超越權(quán)限擅自為他人提供擔(dān)保。該條規(guī)定的決議前置程序旨在確保公司為他人提供擔(dān)保系公司的真實(shí)意思表示，確保公司股東對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保情況知悉，從而維護(hù)公司和股東的利益。

2.無須決議的擔(dān)保例外情形。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民法典〉有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》第八條規(guī)定：“有下列情形之一，公司以其未依照公司法關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定作出決議為由主張不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的，人民法院不予支持：（一）金融機(jī)構(gòu)開立保函或者擔(dān)保公司提供擔(dān)保；（二）公司為其全資子公司開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供擔(dān)保；（三）擔(dān)保合同系由單獨(dú)或者共同持有公司三分之二以上對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)有表決權(quán)的股東簽字同意。上市公司對(duì)外提供擔(dān)保，不適用前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定。”該條之所以規(guī)定了無須決議的擔(dān)保例外情形，是考慮到：擔(dān)保為業(yè)的公司不屬于現(xiàn)行公司法第十六條的調(diào)整范圍；公司為全資子公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供擔(dān)保是為自身利益提供擔(dān)保，不存在向子公司其他股東不當(dāng)輸送利益的情形，可以認(rèn)定公司具有對(duì)外擔(dān)保的真實(shí)意思表示；持有公司三分之二以上對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)有表決權(quán)的股東簽字的擔(dān)保合同，說明同意對(duì)外擔(dān)保的股東達(dá)到了法定的比例，應(yīng)視為公司已同意該對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。在上述三種情形下，即使公司對(duì)外擔(dān)保未經(jīng)公司決議，也不違背現(xiàn)行公司法第十六條規(guī)定的立法目的，不能因此認(rèn)定該擔(dān)保不對(duì)公司發(fā)生效力。

3.無公司機(jī)關(guān)決議的對(duì)外擔(dān)保合同并不當(dāng)然無效。公司機(jī)關(guān)決議的存在是證明對(duì)外擔(dān)保行為系公司及其股東真實(shí)意思表示的最直接書面證據(jù)，但非上市公司在無公司機(jī)關(guān)決議的情況下簽訂的對(duì)外擔(dān)保合同，并不會(huì)導(dǎo)致對(duì)外擔(dān)保行為當(dāng)然無效。即使不存在無須決議的擔(dān)保情形，法院亦應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步對(duì)公司作出擔(dān)保行為時(shí)的真實(shí)性意思表示進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，具體可從案涉交易背景、公司股東和董事對(duì)擔(dān)保合同的起草簽訂履行過程的知曉及參與程度、擔(dān)保合同內(nèi)容是否損害公司及其股東利益等方面進(jìn)行綜合考察，認(rèn)定法定代表人以公司名義簽訂對(duì)外擔(dān)保合同是否系公司真實(shí)意思表示，從而判斷該公司對(duì)外擔(dān)保合同的效力。

本案中，案涉《差額補(bǔ)足協(xié)議》系某基金公司的真實(shí)意思表示，其應(yīng)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。首先，保證人某基金公司簽訂《差額補(bǔ)足協(xié)議》時(shí)，某投資基金管理公司系某基金公司的控股股東和實(shí)際控制人。其次，某基金公司的控股股東和董事會(huì)全體成員均對(duì)案涉《差額補(bǔ)足協(xié)議》的內(nèi)容和履行情況明確知悉，且全程直接參與了協(xié)議的起草、修訂、簽署和履行過程。在起草、修訂和簽署案涉協(xié)議的過程中，某基金公司的控股股東某投資基金管理公司的工作人員全程參與并代替保證人與擔(dān)保權(quán)人某管理公司進(jìn)行溝通和協(xié)商，主導(dǎo)了整個(gè)協(xié)議的簽署進(jìn)程和修訂內(nèi)容。在履行案涉協(xié)議的過程中，相關(guān)郵件往來記錄顯示某基金公司在履行往期年度收益差額補(bǔ)足義務(wù)時(shí)，系由其控股股東某投資基金管理公司的工作人員向某管理公司發(fā)送通知，且同步通知了某基金公司的董事會(huì)全體成員。此外，某基金公司在履行往期年度收益差額補(bǔ)足義務(wù)后，與其控股股東共同委托某律師事務(wù)所向B級(jí)份額委托人提起訴訟和仲裁進(jìn)行追償，相應(yīng)仲裁裁決書已生效。最后，案涉《差額補(bǔ)足協(xié)議》的簽訂不損害某基金公司及其股東的利益。某基金公司的控股股東在案涉協(xié)議簽訂時(shí)雖然在名義持有股份上看為小股東，但其實(shí)質(zhì)上是某基金公司的實(shí)際控制人（亦為實(shí)際上的唯一股東），其不僅對(duì)案涉協(xié)議簽署、履行等情況知悉，而且從宏觀交易流程的角度來看，其通過案涉交易參股并控制了上市公司，并享有獲益。故本案不存在現(xiàn)行公司法第十六條立法目的所保護(hù)的避免公司法定代表人對(duì)外越權(quán)擔(dān)保損害中小股東利益的情形，案涉《差額補(bǔ)足協(xié)議》系某基金公司的真實(shí)意思表示，其應(yīng)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。

本案案號(hào)：（2020）京0102民初24404號(hào)，（2022）京74民終100號(hào)

案例編寫人：北京金融法院??蒙??瑞??單海濤

來源：人民法院報(bào)